站前区金融发展局权责清单_营口市站前区人民政府

营口市站前区金融发展局权责清单
序号	事项名称	子项名称	权力类型	承办机构（实施主体）	实施依据	责任事项内容	备注
1	小额贷款公司的设立、变更及终止审批	小额贷款公司的筹建	其他行政权力	营口市站前	【规范性文件】《国务院关于界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任的意见》（国发[2014]30号）&四、职能转变和制度机制建设&（二）省级人民政府承担地方金融监管职责的机构，着力强化金融监管，按照风险程度不同实行分类管理，加强日常监管和风险排查，把风险防范和处置责任落实到位。省级人民政府承担的金融监管职责，不能层层下放到市、县两级人民政府。&【规范性文件】《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发[2013]107号）&二、进一步落实责任分工&（三）小额贷款公司由银监会会同人民银行等制定统一的监督管理制度和经营管理规划，建立行业协会自制机制，省级人民政府负责具体监督管理。&【规范性文件】《中国银行业监督管理委员会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[2008]23号）&二、小额贷款公司的设立& 申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。&五、小额贷款公司的监督管理&凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。 &【规范性文件】《辽宁省人民政府关于开展小额贷款公司试点工作的指导意见》（辽政发[2008]42号）&二、试点工作的组织领导&省政府金融办负责小额贷款公司的政策宣传、指导、解释工作；组织领导小组成员单位对小额贷款公司进行资格审查并负责小额贷款公司试点的审核、变更、终止工作；对小额贷款公司实行现场和非现场监管，并对违规行为进行查处。	1.受理责任：（1）公示办理许可的条件、程序以及申请人所需提交的材料；申请人要求对公示内容予以说明、解释的，应当给予说明、解释，提供准确、可靠的信息。（2）申请资料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并出具《受理通知书》；（3）申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容；申请资料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；不得要求申请人提交无关的材料。2.审查责任：对申请资料进行审核。3.核准告知责任：省金融监督管理局审批或变更备案后，告知设立人。4.事后监管责任：依据法律法规规定，履行监督责任。5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。	省审批并委托市、县初审
2	小额贷款公司的设立、变更及终止审批小额贷款公司的设立、变更及终止审批	小额贷款公司的开业	其他行政权力	营口市站前	【规范性文件】《国务院关于界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任的意见》（国发[2014]30号）&四、职能转变和制度机制建设&（二）省级人民政府承担地方金融监管职责的机构，着力强化金融监管，按照风险程度不同实行分类管理，加强日常监管和风险排查，把风险防范和处置责任落实到位。省级人民政府承担的金融监管职责，不能层层下放到市、县两级人民政府。&【规范性文件】《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发[2013]107号）&二、进一步落实责任分工&（三）小额贷款公司由银监会会同人民银行等制定统一的监督管理制度和经营管理规划，建立行业协会自制机制，省级人民政府负责具体监督管理。&【规范性文件】《中国银行业监督管理委员会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[2008]23号）&二、小额贷款公司的设立& 申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。&五、小额贷款公司的监督管理&凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。 &【规范性文件】《辽宁省人民政府关于开展小额贷款公司试点工作的指导意见》（辽政发[2008]42号）&二、试点工作的组织领导&省政府金融办负责小额贷款公司的政策宣传、指导、解释工作；组织领导小组成员单位对小额贷款公司进行资格审查并负责小额贷款公司试点的审核、变更、终止工作；对小额贷款公司实行现场和非现场监管，并对违规行为进行查处。	1.受理责任：（1）公示办理许可的条件、程序以及申请人所需提交的材料；申请人要求对公示内容予以说明、解释的，应当给予说明、解释，提供准确、可靠的信息。（2）申请资料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并出具《受理通知书》；（3）申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容；申请资料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；不得要求申请人提交无关的材料。2.审查责任：对申请资料进行审核。3.核准告知责任：省金融监督管理局审批或变更备案后，告知设立人。4.事后监管责任：依据法律法规规定，履行监督责任。5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。	省审批并委托市、县初审
2	小额贷款公司的设立、变更及终止审批的设立、变更及终止审批	小额贷款公司的股权变更（主发起人变更）审批	其他行政权力	营口市站前	【规范性文件】《国务院关于界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任的意见》（国发[2014]30号）&四、职能转变和制度机制建设&（二）省级人民政府承担地方金融监管职责的机构，着力强化金融监管，按照风险程度不同实行分类管理，加强日常监管和风险排查，把风险防范和处置责任落实到位。省级人民政府承担的金融监管职责，不能层层下放到市、县两级人民政府。&【规范性文件】《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发[2013]107号）&二、进一步落实责任分工&（三）小额贷款公司由银监会会同人民银行等制定统一的监督管理制度和经营管理规划，建立行业协会自制机制，省级人民政府负责具体监督管理。&【规范性文件】《中国银行业监督管理委员会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[2008]23号）&二、小额贷款公司的设立& 申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。&五、小额贷款公司的监督管理&凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。 &【规范性文件】《辽宁省人民政府关于开展小额贷款公司试点工作的指导意见》（辽政发[2008]42号）&二、试点工作的组织领导&省政府金融办负责小额贷款公司的政策宣传、指导、解释工作；组织领导小组成员单位对小额贷款公司进行资格审查并负责小额贷款公司试点的审核、变更、终止工作；对小额贷款公司实行现场和非现场监管，并对违规行为进行查处。	1.受理责任：（1）公示办理许可的条件、程序以及申请人所需提交的材料；申请人要求对公示内容予以说明、解释的，应当给予说明、解释，提供准确、可靠的信息。（2）申请资料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并出具《受理通知书》；（3）申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容；申请资料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；不得要求申请人提交无关的材料。2.审查责任：对申请资料进行审核。3.核准告知责任：省金融监督管理局审批或变更备案后，告知设立人。4.事后监管责任：依据法律法规规定，履行监督责任。5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。	省审批并委托市、县初审
3	小额贷款公司的设立、变更及终止审批	1.小额贷款公司的股权变更（非主发起人变更）审批	其他行政权力	营口市站前	【规范性文件】《国务院关于界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任的意见》（国发[2014]30号）&四、职能转变和制度机制建设&（二）省级人民政府承担地方金融监管职责的机构，着力强化金融监管，按照风险程度不同实行分类管理，加强日常监管和风险排查，把风险防范和处置责任落实到位。省级人民政府承担的金融监管职责，不能层层下放到市、县两级人民政府。&【规范性文件】《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发[2013]107号）&二、进一步落实责任分工&（三）小额贷款公司由银监会会同人民银行等制定统一的监督管理制度和经营管理规划，建立行业协会自制机制，省级人民政府负责具体监督管理。&【规范性文件】《中国银行业监督管理委员会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[2008]23号）&二、小额贷款公司的设立& 申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。&五、小额贷款公司的监督管理&凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。 &【规范性文件】《辽宁省人民政府关于开展小额贷款公司试点工作的指导意见》（辽政发[2008]42号）&二、试点工作的组织领导&省政府金融办负责小额贷款公司的政策宣传、指导、解释工作；组织领导小组成员单位对小额贷款公司进行资格审查并负责小额贷款公司试点的审核、变更、终止工作；对小额贷款公司实行现场和非现场监管，并对违规行为进行查处。	1.受理责任：（1）公示办理许可的条件、程序以及申请人所需提交的材料；申请人要求对公示内容予以说明、解释的，应当给予说明、解释，提供准确、可靠的信息。（2）申请资料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并出具《受理通知书》；（3）申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容；申请资料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；不得要求申请人提交无关的材料。2.审查责任：对申请资料进行审核。3.核准告知责任：省金融监督管理局审批或变更备案后，告知设立人。4.事后监管责任：依据法律法规规定，履行监督责任。5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。	省审批并委托市、县初审
3	小额贷款公司的设立、变更及终止审批	2.小额贷款公司的注册资本变更审批	其他行政权力	营口市站前	【规范性文件】《国务院关于界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任的意见》（国发[2014]30号）&四、职能转变和制度机制建设&（二）省级人民政府承担地方金融监管职责的机构，着力强化金融监管，按照风险程度不同实行分类管理，加强日常监管和风险排查，把风险防范和处置责任落实到位。省级人民政府承担的金融监管职责，不能层层下放到市、县两级人民政府。&【规范性文件】《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发[2013]107号）&二、进一步落实责任分工&（三）小额贷款公司由银监会会同人民银行等制定统一的监督管理制度和经营管理规划，建立行业协会自制机制，省级人民政府负责具体监督管理。&【规范性文件】《中国银行业监督管理委员会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[2008]23号）&二、小额贷款公司的设立& 申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。&五、小额贷款公司的监督管理&凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。 &【规范性文件】《辽宁省人民政府关于开展小额贷款公司试点工作的指导意见》（辽政发[2008]42号）&二、试点工作的组织领导&省政府金融办负责小额贷款公司的政策宣传、指导、解释工作；组织领导小组成员单位对小额贷款公司进行资格审查并负责小额贷款公司试点的审核、变更、终止工作；对小额贷款公司实行现场和非现场监管，并对违规行为进行查处。	1.受理责任：（1）公示办理许可的条件、程序以及申请人所需提交的材料；申请人要求对公示内容予以说明、解释的，应当给予说明、解释，提供准确、可靠的信息。（2）申请资料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并出具《受理通知书》；（3）申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容；申请资料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；不得要求申请人提交无关的材料。2.审查责任：对申请资料进行审核。3.核准告知责任：省金融监督管理局审批或变更备案后，告知设立人。4.事后监管责任：依据法律法规规定，履行监督责任。5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。	省审批并委托市、县初审
3	小额贷款公司的设立、变更及终止审批	3.小额贷款公司的分支机构或代办点设立	其他行政权力	营口市站前	【规范性文件】《国务院关于界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任的意见》（国发[2014]30号）&四、职能转变和制度机制建设&（二）省级人民政府承担地方金融监管职责的机构，着力强化金融监管，按照风险程度不同实行分类管理，加强日常监管和风险排查，把风险防范和处置责任落实到位。省级人民政府承担的金融监管职责，不能层层下放到市、县两级人民政府。&【规范性文件】《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发[2013]107号）&二、进一步落实责任分工&（三）小额贷款公司由银监会会同人民银行等制定统一的监督管理制度和经营管理规划，建立行业协会自制机制，省级人民政府负责具体监督管理。&【规范性文件】《中国银行业监督管理委员会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[2008]23号）&二、小额贷款公司的设立& 申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。&五、小额贷款公司的监督管理&凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。 &【规范性文件】《辽宁省人民政府关于开展小额贷款公司试点工作的指导意见》（辽政发[2008]42号）&二、试点工作的组织领导&省政府金融办负责小额贷款公司的政策宣传、指导、解释工作；组织领导小组成员单位对小额贷款公司进行资格审查并负责小额贷款公司试点的审核、变更、终止工作；对小额贷款公司实行现场和非现场监管，并对违规行为进行查处。	1.受理责任：（1）公示办理许可的条件、程序以及申请人所需提交的材料；申请人要求对公示内容予以说明、解释的，应当给予说明、解释，提供准确、可靠的信息。（2）申请资料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并出具《受理通知书》；（3）申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容；申请资料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；不得要求申请人提交无关的材料。2.审查责任：对申请资料进行审核。3.核准告知责任：省金融监督管理局审批或变更备案后，告知设立人。4.事后监管责任：依据法律法规规定，履行监督责任。5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。	省审批并委托市、县初审
3	小额贷款公司的设立、变更及终止审批	4.小额贷款公司的名称、地址变更	其他行政权力	营口市站前	【规范性文件】《国务院关于界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任的意见》（国发[2014]30号）&四、职能转变和制度机制建设&（二）省级人民政府承担地方金融监管职责的机构，着力强化金融监管，按照风险程度不同实行分类管理，加强日常监管和风险排查，把风险防范和处置责任落实到位。省级人民政府承担的金融监管职责，不能层层下放到市、县两级人民政府。&【规范性文件】《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发[2013]107号）&二、进一步落实责任分工&（三）小额贷款公司由银监会会同人民银行等制定统一的监督管理制度和经营管理规划，建立行业协会自制机制，省级人民政府负责具体监督管理。&【规范性文件】《中国银行业监督管理委员会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[2008]23号）&二、小额贷款公司的设立& 申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。&五、小额贷款公司的监督管理&凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。 &【规范性文件】《辽宁省人民政府关于开展小额贷款公司试点工作的指导意见》（辽政发[2008]42号）&二、试点工作的组织领导&省政府金融办负责小额贷款公司的政策宣传、指导、解释工作；组织领导小组成员单位对小额贷款公司进行资格审查并负责小额贷款公司试点的审核、变更、终止工作；对小额贷款公司实行现场和非现场监管，并对违规行为进行查处。&【规范性文件】《关于调整小额贷款公司审批方式等事项的通知》辽金办发[2014]6号&二、将小贷公司的名称和地址变更审批工作交由各市金融办（委、局）办理三、将小贷公司注销工作交由各市金融办（委、局）办理四、将小贷公司的代办点审批工作交由各市金融办（委、局）办理	1.受理责任：（1）公示办理许可的条件、程序以及申请人所需提交的材料；申请人要求对公示内容予以说明、解释的，应当给予说明、解释，提供准确、可靠的信息。（2）申请资料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并出具《受理通知书》；（3）申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容；申请资料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；不得要求申请人提交无关的材料。2.审查责任：对申请资料进行审核。3.核准告知责任：省金融监督管理局审批或变更备案后，告知设立人。4.事后监管责任：依据法律法规规定，履行监督责任。5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。	省审批并委托市、县初审
3	小额贷款公司的设立、变更及终止审批	5.小额贷款公司的注销	其他行政权力	营口市站前	【规范性文件】《国务院关于界定中央和地方金融监管职责和风险处置责任的意见》（国发[2014]30号）&四、职能转变和制度机制建设&（二）省级人民政府承担地方金融监管职责的机构，着力强化金融监管，按照风险程度不同实行分类管理，加强日常监管和风险排查，把风险防范和处置责任落实到位。省级人民政府承担的金融监管职责，不能层层下放到市、县两级人民政府。&【规范性文件】《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发[2013]107号）&二、进一步落实责任分工&（三）小额贷款公司由银监会会同人民银行等制定统一的监督管理制度和经营管理规划，建立行业协会自制机制，省级人民政府负责具体监督管理。&【规范性文件】《中国银行业监督管理委员会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[2008]23号）&二、小额贷款公司的设立& 申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。&五、小额贷款公司的监督管理&凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。 &【规范性文件】《辽宁省人民政府关于开展小额贷款公司试点工作的指导意见》（辽政发[2008]42号）&二、试点工作的组织领导&省政府金融办负责小额贷款公司的政策宣传、指导、解释工作；组织领导小组成员单位对小额贷款公司进行资格审查并负责小额贷款公司试点的审核、变更、终止工作；对小额贷款公司实行现场和非现场监管，并对违规行为进行查处。&【规范性文件】《关于调整小额贷款公司审批方式等事项的通知》辽金办发[2014]6号&二、将小贷公司的名称和地址变更审批工作交由各市金融办（委、局）办理三、将小贷公司注销工作交由各市金融办（委、局）办理四、将小贷公司的代办点审批工作交由各市金融办（委、局）办理	1.受理责任：（1）公示办理许可的条件、程序以及申请人所需提交的材料；申请人要求对公示内容予以说明、解释的，应当给予说明、解释，提供准确、可靠的信息。（2）申请资料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并出具《受理通知书》；（3）申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容；申请资料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；不得要求申请人提交无关的材料。2.审查责任：对申请资料进行审核。3.核准告知责任：省金融监督管理局审批或变更备案后，告知设立人。4.事后监管责任：依据法律法规规定，履行监督责任。5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。	省审批并委托市、县初审